麦格理银行因未能阻止电力期货市场上的可疑订单而被处以创纪录的 499.5 万元罚款。

澳大利亚第五大银行被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）市场纪律小组（MDP）处以有史以来最大的罚款。

据企业监管机构称，麦格理在 2022 年 1 月至 9 月期间 50 次违反市场诚信规则，允许三名客户下达可疑订单。

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每个订单都是在市场收盘的最后一分钟内下达的，这意味着对这些合约感兴趣的客户操纵了每日结算价向有利的方向发展。

澳大利亚证券和投资委员会称，麦格理 “本应怀疑 “其中 50 个订单的提交意图是在市场上制造虚假或误导性表象。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席乔-隆戈（Joe Longo）说，市场发展部处以破纪录的罚款，反映了麦格理在发现操纵市场行为方面 “严重、长期和潜在的系统性失职”。

“Longo 说：”麦格理是能源衍生品领域最大的市场参与者，鉴于其把关人的角色，它必须确保不允许在我们的市场上下达可疑订单。

“我们曾多次提醒麦格理注意其客户下达的可疑订单，但麦格理屡次未能及时采取行动，解决客户行为和监控能力不足的问题。

“因此，它允许市场上出现更多可疑订单”。

ASIC 报告称，这些可疑订单是在俄乌战争导致能源市场波动期间提交的。

报告称，麦格理曾六次接到通知，提醒银行注意其担忧。

MDP 认为麦格理 “没有认识到其义务的严重性”，没有及时或适当地采取行动。

麦格理银行在澳大利亚证券和投资委员会发布公告后发表声明，承认市场发展部开出的罚单，并表示已支付 499.5 万元罚款。

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“此事涉及三位商业客户在 2022 年通过我们的期货业务以电子方式下达的电力期货订单。麦格理对所有方面承担全部责任，特别是考虑到其作为把关人和最大市场参与者的重要角色，为客户在澳大利亚和新西兰的电力期货活动提供便利。

“麦格理非常重视澳大利亚证券和投资委员会的行动。

“麦格理已采取补救措施，确保对可疑订单的监控问题进行上报和采取适当行动，并继续致力于进一步改进的领域”。

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